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碳排放權(quán)交易管理規(guī)則（試行）
2021-05-25
碳排放權(quán)交易管理規(guī)則（試行）
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范全國碳排放權(quán)交易，保護(hù)全國碳排放權(quán)交易市場(chǎng)各參與方的合法權(quán)益，維護(hù)全國碳排放權(quán)交易市場(chǎng)秩序，根據(jù)《碳 排放權(quán)交易管理辦法（試行）》，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則適用于全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的監(jiān) 督管理。全國碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱交易機(jī)構(gòu)）、全國碳排放權(quán)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)）、交易主體及其他相 關(guān)參與方應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。
第三條 全國碳排放權(quán)交易應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí) 信用的原則。
第二章 交 易
第四條 全國碳排放權(quán)交易主體包括重點(diǎn)排放單位以及符合國家有關(guān)交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。
第五條 全國碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的交易產(chǎn)品為碳排放配額，生態(tài)環(huán)境部可以根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定適時(shí)增加其他交易產(chǎn)品。
第六條 碳排放權(quán)交易應(yīng)當(dāng)通過全國碳排放權(quán)交易系統(tǒng)進(jìn)行，可以采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓、單向競(jìng)價(jià)或者其他符合規(guī)定的方式。
協(xié)議轉(zhuǎn)讓是指交易雙方協(xié)商達(dá)成一致意見并確認(rèn)成交的交易方式，包括掛牌協(xié)議交易及大宗協(xié)議交易。其中，掛牌協(xié)議交易是指交易主體通過交易系統(tǒng)提交賣出或者買入掛牌申報(bào)，意向受讓方或者出讓方對(duì)掛牌申報(bào)進(jìn)行協(xié)商并確認(rèn)成交的交易方式。大宗協(xié)議交易是指交易雙方通過交易系統(tǒng)進(jìn)行報(bào)價(jià)、詢價(jià)并確認(rèn)成交的交易方式。
單向競(jìng)價(jià)是指交易主體向交易機(jī)構(gòu)提出賣出或買入申請(qǐng)，交易機(jī)構(gòu)發(fā)布競(jìng)價(jià)公告，多個(gè)意向受讓方或者出讓方按照規(guī)定報(bào)價(jià)，在約定時(shí)間內(nèi)通過交易系統(tǒng)成交的交易方式。
第七條 交易機(jī)構(gòu)可以對(duì)不同交易方式設(shè)置不同交易時(shí)段，具體交易時(shí)段的設(shè)置和調(diào)整由交易機(jī)構(gòu)公布后報(bào)生態(tài)環(huán)境部備案。
第八條 交易主體參與全國碳排放權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)在交易機(jī)構(gòu)開立實(shí)名交易賬戶，取得交易編碼，并在注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)和結(jié)算銀行分別開立登記賬戶和資金賬戶。每個(gè)交易主體只能開設(shè)一個(gè)交易賬戶。
第九條 碳排放配額交易以“每噸二氧化碳當(dāng)量價(jià)格”為計(jì)價(jià)單位，買賣申報(bào)量的最小變動(dòng)計(jì)量為1噸二氧化碳當(dāng)量，申報(bào)價(jià)格
的最小變動(dòng)計(jì)量為0.01元人民幣。
第十條 交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)不同交易方式的單筆買賣最小申報(bào)數(shù)量及最大申報(bào)數(shù)量進(jìn)行設(shè)定，并可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行調(diào)整。單筆買賣申報(bào)數(shù)量的設(shè)定和調(diào)整，由交易機(jī)構(gòu)公布后報(bào)生態(tài)環(huán)境部備案。
第十一條 交易主體申報(bào)賣出交易產(chǎn)品的數(shù)量，不得超出其交易賬戶內(nèi)可交易數(shù)量。交易主體申報(bào)買入交易產(chǎn)品的相應(yīng)資金，不得超出其交易賬戶內(nèi)的可用資金。
第十二條 碳排放配額買賣的申報(bào)被交易系統(tǒng)接受后即刻生效，并在當(dāng)日交易時(shí)間內(nèi)有效，交易主體交易賬戶內(nèi)相應(yīng)的資金和 交易產(chǎn)品即被鎖定。未成交的買賣申報(bào)可以撤銷。如未撤銷，未成交申報(bào)在該日交易結(jié)束后自動(dòng)失效。
第十三條 買賣申報(bào)在交易系統(tǒng)成交后，交易即告成立。符合本規(guī)則達(dá)成的交易于成立時(shí)即告交易生效，買賣雙方應(yīng)當(dāng)承認(rèn)交易 結(jié)果，履行清算交收義務(wù)。依照本規(guī)則達(dá)成的交易，其成交結(jié)果以交易系統(tǒng)記錄的成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
第十四條 已買入的交易產(chǎn)品當(dāng)日內(nèi)不得再次賣出。賣出交易產(chǎn)品的資金可以用于該交易日內(nèi)的交易。
第十五條 交易主體可以通過交易機(jī)構(gòu)獲取交易憑證及其他相關(guān)記錄。
第十六條 碳排放配額的清算交收業(yè)務(wù)，由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)交易機(jī)構(gòu)提供的成交結(jié)果按規(guī)定辦理。
第十七條 交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存交易相關(guān)的原始憑證及有關(guān)文件和資料，保存期限不得少于20年。
第三章 風(fēng)險(xiǎn)管理
第十八條 生態(tài)環(huán)境部可以根據(jù)維護(hù)全國碳排放權(quán)交易市場(chǎng)健康發(fā)展的需要，建立市場(chǎng)調(diào)節(jié)保護(hù)機(jī)制。當(dāng)交易價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)觸發(fā)調(diào)節(jié)保護(hù)機(jī)制時(shí)，生態(tài)環(huán)境部可以采取公開市場(chǎng)操作、調(diào)節(jié)國家核證自愿減排量使用方式等措施，進(jìn)行必要的市場(chǎng)調(diào)節(jié)。
第十九條 交易機(jī)構(gòu)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并報(bào)生態(tài)環(huán)境部備案。
第二十條 交易機(jī)構(gòu)實(shí)行漲跌幅限制制度。交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)定不同交易方式的漲跌幅比例，并可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況對(duì)漲跌幅比例進(jìn)行調(diào)整。
第二十一條 交易機(jī)構(gòu)實(shí)行最大持倉量限制制度。交易機(jī)構(gòu)對(duì)交易主體的最大持倉量進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)交易機(jī)構(gòu)實(shí)時(shí)監(jiān)控提供必要支持。
交易主體交易產(chǎn)品持倉量不得超過交易機(jī)構(gòu)規(guī)定的限額。
交易機(jī)構(gòu)可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況，對(duì)最大持倉量限額進(jìn)行調(diào)整。
第二十二條 交易機(jī)構(gòu)實(shí)行大戶報(bào)告制度。交易主體的持倉量達(dá)到交易機(jī)構(gòu)規(guī)定的大戶報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，交易主體應(yīng)當(dāng)向交易機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第二十三條 交易機(jī)構(gòu)實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。交易機(jī)構(gòu)可以采取要求交易主體報(bào)告情況、發(fā)布書面警示和風(fēng)險(xiǎn)警示公告、限制交易等措施，警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。
第二十四條 交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是指由交易機(jī)構(gòu)設(shè)立，用于為維護(hù)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)帶來的虧損的資金。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。
第二十五條 交易機(jī)構(gòu)實(shí)行異常交易監(jiān)控制度。交易主體違反本規(guī)則或者交易機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則、對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響的，交易機(jī)構(gòu)可以對(duì)該交易主體采取以下臨時(shí)措施：
（一）限制資金或者交易產(chǎn)品的劃轉(zhuǎn)和交易；
（二）限制相關(guān)賬戶使用。
上述措施涉及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。
第二十六條 因不可抗力、不可歸責(zé)于交易機(jī)構(gòu)的重大技術(shù)故障等原因?qū)е虏糠只蛘呷拷灰谉o法正常進(jìn)行的，交易機(jī)構(gòu)可以采取暫停交易措施。
導(dǎo)致暫停交易的原因消除后，交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)恢復(fù)交易。
第二十七條 交易機(jī)構(gòu)采取暫停交易、恢復(fù)交易等措施時(shí)，應(yīng)當(dāng)予以公告，并向生態(tài)環(huán)境部報(bào)告。
第四章 信息管理
第二十八條 交易機(jī)構(gòu)應(yīng)建立信息披露與管理制度，并報(bào)生態(tài)環(huán)境部備案。交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日發(fā)布碳排放配額交易行情等公開信息，定期編制并發(fā)布反映市場(chǎng)成交情況的各類報(bào)表。
根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，交易機(jī)構(gòu)可以調(diào)整信息發(fā)布的具體方式和相關(guān)內(nèi)容。
第二十九條 交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)建立管理協(xié)調(diào)機(jī) 制，實(shí)現(xiàn)交易系統(tǒng)與注冊(cè)登記系統(tǒng)的互通互聯(lián)，確保相關(guān)數(shù)據(jù)和信息及時(shí)、準(zhǔn)確、安全、有效交換。
第三十條 交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立交易系統(tǒng)的災(zāi)備系統(tǒng)，建立災(zāi)備管理機(jī)制和技術(shù)支撐體系，確保交易系統(tǒng)和注冊(cè)登記系統(tǒng)數(shù)據(jù)、信息安全。
第三十一條 交易機(jī)構(gòu)不得發(fā)布或者串通其他單位和個(gè)人發(fā)布虛假信息或者誤導(dǎo)性陳述。
第五章 監(jiān)督管理
第三十二條 生態(tài)環(huán)境部加強(qiáng)對(duì)交易機(jī)構(gòu)和交易活動(dòng)的監(jiān)督管理，可以采取詢問交易機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員、查閱和復(fù)制與交易活動(dòng)有關(guān)的信息資料、以及法律法規(guī)規(guī)定的其他措施等進(jìn)行監(jiān)管。
第三十三條 全國碳排放權(quán)交易活動(dòng)中，涉及交易經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)碳排放配額市場(chǎng)價(jià)格有影響的尚未公開的信息及其他相關(guān)信息內(nèi)容，屬于內(nèi)幕信息。禁止內(nèi)幕信息的知情人、非法獲取內(nèi)幕信息的人員利用內(nèi)幕信息從事全國碳排放權(quán)交易活動(dòng)。
第三十四條 禁止任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人通過直接或者間接的方法，操縱或者擾亂全國碳排放權(quán)交易市場(chǎng)秩序、妨礙或者有損公正交易的行為。因?yàn)樯鲜鲈蛟斐蓢?yán)重后果的交易，交易機(jī)構(gòu)可以采取適當(dāng)措施并公告。
第三十五條 交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期向生態(tài)環(huán)境部報(bào)告的事項(xiàng)包括交易機(jī)構(gòu)運(yùn)行情況和年度工作報(bào)告、經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告、財(cái)務(wù)預(yù)決算方案、重大開支項(xiàng)目情況等。
交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向生態(tài)環(huán)境部報(bào)告的事項(xiàng)包括交易價(jià)格出現(xiàn)連續(xù)漲跌停或者大幅波動(dòng)、發(fā)現(xiàn)重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、重大違法違規(guī)行為或者涉及重大訴訟、交易機(jī)構(gòu)治理和運(yùn)行管理等出現(xiàn)重大變化等。
第三十六條 交易機(jī)構(gòu)對(duì)全國碳排放權(quán)交易相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)。交易機(jī)構(gòu)工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守、依法辦事，除用于信息披露的信息之外，不得泄露所知悉的市場(chǎng)交易主體的賬戶信息和業(yè)務(wù)信息等信息。交易系統(tǒng)軟硬件服務(wù)提供者等全國碳排放權(quán)交易或者服務(wù)參與、介入相關(guān)主體不得泄露全國碳排放權(quán)交易或者服務(wù)中獲取的商業(yè)秘密。
第三十七條 交易機(jī)構(gòu)對(duì)全國碳排放權(quán)交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)控制，監(jiān)控內(nèi)容主要包括交易主體的交易及其相關(guān)活動(dòng)的異常業(yè)務(wù)行為，以及可能造成市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的全國碳排放權(quán)交易行為。
第六章 爭(zhēng)議處置
第三十八條 交易主體之間發(fā)生有關(guān)全國碳排放權(quán)交易的糾紛，可以自行協(xié)商解決，也可以向交易機(jī)構(gòu)提出調(diào)解申請(qǐng)，還可以依法向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟。
交易機(jī)構(gòu)與交易主體之間發(fā)生有關(guān)全國碳排放權(quán)交易的糾紛，可以自行協(xié)商解決，也可以依法向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟。
第三十九條 申請(qǐng)交易機(jī)構(gòu)調(diào)解的當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)提出書面調(diào)解申請(qǐng)。交易機(jī)構(gòu)的調(diào)解意見，經(jīng)當(dāng)事人確認(rèn)并在調(diào)解意見書上簽章后生效。
第四十條 交易機(jī)構(gòu)和交易主體，或者交易主體間發(fā)生交易糾 紛的，當(dāng)事人均應(yīng)當(dāng)記錄有關(guān)情況，以備查閱。交易糾紛影響正常 交易的，交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取止損措施。
第七章 附 則
第四十一條 交易機(jī)構(gòu)可以根據(jù)本規(guī)則制定交易業(yè)務(wù)規(guī)則等實(shí)施細(xì)則。
第四十二條 本規(guī)則自公布之日起施行。